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我国专利申请资助政策分析

来源:网络   作者:未知  时间:2016-04-11

  一、引言

  专利申请资助是指创新主体也即专利申请人在专利权申请过程中获得的政府财政支持,是政府鼓励发明创造和促进专利申请的一项重要举措,对提高社会知识产权意识、促进专利申请具有积极作用。但从整体上看,无论是政策制定,还是其实施过程都存在一些不足,直接影响到专利申请资助的实施效果及公共财政资源的使用效率。[1]

  随着国家知识产权战略的实施和社会知识产权意识的提高,国内有部分学者对专利申请资助政策进行了深入研究,如姜胜军对我国专利资助存在的问题和不足进行了简要分析,并提出了规范、完善专利资助机制的设想和建议;[2]吴红从我国地方政府在专利工作中角色定位的角度对专利资助政策进行了分析;[3]骆建文、张钦红从专利质量的角度对专利资助政策进行了研究;[4]管煜武从专利价值角度对上海专利资助政策的效应进行了分析;[5]李伟则以宁波市为例,对专利资助政策的绩效进行了分析;[6]文家春博士在其博士论文中对我国地方政府资助专利费用的机制进行了研究。[7]这些研究尚有待进一步深入。

  1999年,上海颁布实施了我国第一部专利资助办法,在全国率先对专利申请予以资助,到目前,除甘肃、宁夏等以外,我国绝大多数省、自治区、直辖市均已建立专利资助制度,而大多数市县也已建立起相应的专利资助制度,但还没有形成国家层面的统一的专利资助政策。江苏位于我国东南沿海,经济发达,专利申请量位居全国第一;而河南地处中原,为农业大省,人口众多。上述两省是我国经济发展的典型代表,即,东南沿海高度发达,财政充裕,而中西部地区仍比较落后,财政困难,甚至还需要中央财政转移支持。经济基础决定上层建筑,不同的经济发展状况也决定了该地专利资助政策的制定和施行状况,因此,对河南、江苏的专利资助政策进行分析,也就能够大体上了解我国现行专利资助政策。本文以河南、江苏为例,对专利申请资助政策做系统的分析,对其存在问题及其原因进行梳理,并为地方和国家制定专利资助政策提出可操作性的建议。

  二、河南、江苏专利申请资助政策现状

  就我国专利申请资助政策而言,从整体上看,其主要包括:政策导向、资助对象、资助范围、资助额度、资助程序以及资助资金的监督与管理等方面。下面从这几方面对河南、江苏的专利资助政策现状进行细致分析。

  (一)政策导向

  政策导向是指各地制定专利资助政策时所期望获得的效果,体现着各地专利资助政策的价值取向。在河南和江苏的专利资助办法中,均在第一条中表明实行专利资助的目的,即鼓励专利申请,提高企业创新能力。但在江苏的专利资助政策中,除了明确专利资助的目的是促进专利申请数量稳步增长之外,还在资助办法的第一条明言也要促进专利申请质量的提高。

  (二)资助对象

  资助对象是指政策上限定的有资格提出专利资助申请的单位或个人。由于专利资助资金主要来源于地方财政,因此,河南和江苏两省均将资助对象限定在本行政区域内的单位或个人,其中江苏省明确单位需为本省的企事业单位,而个人需户籍在本省;而由于河南省本级只对单位的职务发明进行资助,不存在对个人申请进行资助的情形,因此,也就不存在对个人申请资助的限定。

  (三)资助范围

  资助范围是指能获取专利资助的范围,具体而言又可细分为资助类型[8]和费用种类。在河南省级的专利资助政策中,只对发明专利申请进行资助[9],在费用种类上,对申请费、实质审查费、专利授权后的维持费以及专利代理费进行资助。而江苏省结合本省的具体省情,对发明专利以及向国外申请进行资助,同时对欠发达的苏北地区获得授权的实用新型进行资助,在费用种类上对申请费和实质审查费进行资助,江苏的各市县也均对发明、使用新型、外观设计专利申请予以资助。

  (四)资助额度

  资助额度是指专利资助的金额。由于各地专利资助资金均来自于本级地方财政,因此,普遍东部高于中西部,河南省省级专利资助资金2002年开始建立,刚设立时才40万,现在也不过150万,导致绝大部分专利申请均得不到省级专利资助资金的资助;而江苏省省级专利资助资金已达4500万,且财政对省知识产权局上报的专利资助资金预算均予以满足,从而江苏在本行政区域内实现了普惠制的专利资助。

  在具体个案资助上,河南省级对申请费、实质审查费、维持费按不低于实际支出额50%的比例进行资助,对专利代理费用定额资助300元;而江苏省省级则对国内发明专利的申请费、实审费资助50%,其余由申请人所在地市县财政承担。

  (五)资助程序

  资助程序是指申请专利资助所经过的程序。就河南来说,其省级的资助审核程序为:首先由各市知识产权局和专利代理机构作为专利资助申请的受理单位,申请人将所需材料交由各受理单位,再由各市知识产权局、专利代理机构将材料汇总后报省知识产权局,省知识产权局逐级对申请材料进行初审和二审,并对资助申请进行初步筛选,最后由主管副局长予以审批。

  而江苏省级资助程序则是各市县知识产权局作为受理单位,申请人将所需材料交由其同级知识产权局,然后市县知识产权局会同同级财政部门,对本地区的资助资金项目进行审核、汇总,并由各地级市知识产权局、财政局签署意见后报省知识产权局审批,会同省财政厅下达经费。

  (六)资金的监督与管理

  资金的监督与管理是指对整个专利资助资金运行情况的监管,以确保资金的合法高效使用。面对层出不穷的套取专利资助资金的行为,河南和江苏制定了相应的资金监管制度,江苏对于弄虚作假申请的,规定追回已资助资金,并给予通报批评,情节严重、构成犯罪的,追究其法律责任。河南相应的规定与江苏相似。

  三、河南、江苏专利申请资助政策存在的问题

  通过对河南、江苏专利申请资助政策现状的分析,结合其实际运行情况,发现正是由于现行专利申请资助政策存在的不足,使得在专利资助过程中出现了资金使用效率低下、非正常申请、重复资助、恶意骗取资助资金等现象,极大地影响了专利资助资金的使用绩效。现行专利资助政策存在问题与不足主要有以下几点。

  (一)政策导向不妥当

  现行专利资助政策大都以追求提升专利申请数量为目的,但对于申请质量的关注却不够。专利申请门槛的降低直接导致了专利申请量的大幅度增长。就河南来说,河南省从2002年实行专利资助政策后,专利申请量从资助政策前的个位数增长到资助政策实施后的两位数。专利资助政策虽然带来了专利申请量的大幅度增长,但是对专利结构的改善并没有明显的促进作用。河南省实施专利资助政策前后三种专利结构并没有明显的变化,具有较高创新水平的发明专利所占的比例仍偏低。而江苏的情况与河南类似,表明以促进专利申请量增长为政策导向的专利资助政策,对于鼓励发明创新、促进经济结构调整作用不大。

  (二)资助对象考虑不严谨

  河南、江苏两省虽然都在其专利申请资助资金管理办法中将资助对象明确限定在本行政区域内,但均没有对“本地”这个概念做出限定和解释,且河南省级的专利资助政策中没有对存在两人以上共同申请人情形的专利申请的资助政策作明确规定,江苏也仅规定只要其中一人符合其专利资助申请资格即予以资助。上述规定并没有考虑到专利制度的特点,存在不全面和不严谨之处。

  专利申请的申请人存在很多种情况,如存在两人以上的共同申请人,而不同的申请人又地处不同行政区域,导致一件专利申请可能存在由不同申请人分别向不同行政区域政府申请专利资助,从而出现不同行政区域政府对同一件专利申请分别予以资助的重复资助情形;此外,专利申请权还可以进行合法转让,如果一件专利申请在某地申请资助以后,再将专利申请权转让给地处河南、江苏的权利人,通过转让获得专利申请权的权利人,再向本地政府申请专利资助这也导致了对一件专利申请重复资助情况的发生。

  (三)资助范围规定不全面

  先从资助类型上看,首先河南、江苏两省很多市县的专利资助政策没有倾斜性。在三种专利中,发明专利技术含量高,对科技创新作用大,应该得到重点资助。而河南、江苏两省的市县专利资助政策均对实用新型、外观设计等未经实质审查的专利进行资助,并未突出对发明专利申请的资助。

  其次,专利制度的核心在于其所获取的经济价值,专利申请获得授权后只有进行推广转化,才能使其真正具有生命力,而在河南、江苏两省的专利资助政策中,均缺乏对经济效益显著的专利技术的推广运用方面的资助,导致很多专利技术由于缺乏推广资金而沉睡在专利数据库中。

  再从费用种类看,河南省级和江苏省级均对申请费和审查费进行资助,河南省级同时明确对维持费和专利代理费用给予一定资助。专利申请工作既要懂技术又要懂法律,因此,为保证专利申请质量,需要委托专利代理机构申请专利。而目前专利代理费用相对较为昂贵,很多申请人难以负担而自行撰写申请文件、答复审查意见通知书。由于缺乏专利知识,导致一些技术含量高的申请由于撰写和答复的失误而被驳回或权利要求的保护范围不必要的缩小。因此资助专利代理费用对于激励创新有特殊作用,但作为经济发达省份的江苏省并没有明确将专利代理费用纳入专利资助范围,从而未能在政策层面引导申请人在申请专利时委托代理机构以提高专利申请的质量。

  此外,作为一种经济杠杆,专利维持费存在使权利人及时放弃经济效益低的专利技术,有利于专利制度的健康运行和社会公众对技术的自由应用;而对于真正有着较高经济的目的之一是效益的专利技术,权利人所付出的专利维持费相对于其从专利技术中所获取的收益来说是微不足道的。因此,专利权是否维持以及维持年限应由市场调节为佳,而不创各维持费纳入专利资助范围。

  (四)资助额度设置不当

  资助额度一般有三种模式:一是定额资助;二是按实际发生额资助;三是按比例资助。

  河南省级对申请费、审查费、维持费按不低于实际发生额的50%予以资助,属于第三种模式,但没有规定资助上限,显然,其资助额度可能等于或高于受资助对象所实际支付的费用。河南省洛阳市则在1000元以内对实际发生费用进行全额资助。江苏省级按50%的比例予以资助,其余由各市县负担,但在各市县的资助政策中,往往不考虑受资助对象的实际支付费用,统一设置额度,如无锡市对发明专利申请时资助1000元,授权后再资助4000元,这显然大大超出了受资助人申请专利所实际支出的费用。

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